En morgen ligger brevet fra Advokatsamfundet i virksomhedens e-Boks. Tilsynet er varslet. Afhængigt af tilsynets tema er det nu tid til at:

• indsende rammeværket,
• udpege ansvarlige,
• findes sager frem
• planlægge et tilsynsbesøg
• udtrække data fra klientkonti og driftskonti.

Måske er det et standardtilsyn. Måske er det et mere omfattende risikobaseret eller hvidvaskspecifikt tilsyn. Uanset typen opstår de samme spørgsmål:

• Er vores dokumentation på plads?
• Kan vi fremlægge de oplysninger, der efterspørges?
• Hvem gør hvad?
• Hvad kommer tilsynet til at fokusere på?

På dette kursus følger vi et hvidvasktilsyn fra start til slut og gennemgår de vigtigste opgaver, udfordringer og risici undervejs.

Baggrund

Med udgangspunkt i et konkret tilsynsforløb følger vi processen fra det øjeblik, indkaldelsen modtages i e-Boks. Denne proces danner grundlag for gennemgang af hvidvasklovens krav for advokater. Undervejs gennemgår vi de centrale krav i hvidvaskloven, herunder

• risikovurdering, politikker, forretningsgange,
• kontrol- og undervisningsprogrammer,
• klientkendskabsprocedurer (KYC) samt
• undersøgelses- og underretningspligten.

Vi arbejder med konkrete eksempler på, hvad tilsynet kigger efter, og hvordan kravene dokumenteres i praksis.

Vi følger også tilsynet gennem selve besøget og videre til den efterfølgende rapport, eventuelle bemærkninger eller påbud og de erfaringer, der kan styrke virksomhedens compliance-arbejde fremadrettet. Kursets mål er at give deltagerne en praktisk drejebog til hele tilsynsforløbet, fra det første brev i e-Boks til den endelige afslutning af sagen.

MÅLGRUPPE:

Kursus for alle, der arbejder i en advokatvirksomhed som har sager, der er omfattet af hvidvasklovens anvendelsesområde. Kerneområder er køb og salg af fast ejendom og virksomheder tillige med sager af selskabsretlig karakter.

Advokater, sekretærer, compliance- og sagscontrollere, fuldmægtige, studenter – alle er velkomne.

UNDERVISERE:

Advokat Kristine Sorken er Compliance Specialist med mange års erfaring inden for compliance, hvidvaskregler og GDPR. Kristine arbejder dagligt med implementering af compliance-programmer og rådgivning om hvidvasklovens krav i advokatvirksomheder.

Advokat Peter Niemann Thøgersen-Orra er Compliance- og risikochef hos Poul Schmith og bidrager med helt aktuelle erfaringer fra nyligt gennemførte tilsynsforløb. Deltagerne får derfor et unikt indblik i, hvordan tilsynene gennemføres i praksis, hvilke problemstillinger der aktuelt fylder hos tilsynsmyndigheden, og hvordan virksomheder bedst forbereder sig på processen 

Kurset opfylder kravene for godkendelse som obligatorisk efteruddannelse, jfr. Retsplejelovens § 126, stk. 5 med 7 lektioner.