Med afsæt i konkrete planer deler vi hvidvasklovens krav op ud fra de tilsynstyper, Advokatsamfundet har i værktøjskassen.

Kursets første del fokuserer på hvidvasklovens §§ 7 og 8, hvor vi ser på konkrete eksempler på udarbejdelse af risikovurdering, politik, forretningsgang og kontrol- og undervisningsprogram.   

Dernæst gennemgår vi selve KYC-delen, der handler om at advokater skal kende sine klienter ud fra forskellige risikoparametre.

Som 3. del tager vi fat på pligterne efter kapitel 5, hvor vi især fokuserer på undersøgelses- og underretningspligten.

Til sidst binder vi det hele sammen i en art beredskabsplan, som skal understøtte at gennemførelsen af et tilsyn kører så effektivt som muligt.

Baggrund
Advokatsamfundet meldte ved årsskiftet ud, at der er implementeret en ny tilsynsmodel, som er delt i et standardtilsyn for alle advokater og advokatfirmaer og et mere dybdegående risikobaseret tilsyn for udvalgte advokater og advokatfirmaer med en højere risiko for alvorlig klient- og samfund skadelig adfærd. Se nyheden her: Advokatrådet øger tilsynsindsatsen | Advokatsamfundet

På kurset forsøger vi at lægge en plan for de forskellige typer af tilsyn. Vi gennemgår konkret:

• Dataindsamling
• Kommunikation
• Roller og ansvar
• Afvikling af tilsynsbesøg

MÅLGRUPPE:

Kursus for alle, der arbejder i en advokatvirksomhed som har sager, der er omfattet af hvidvasklovens anvendelsesområde. Kerneområder er køb og salg af fast ejendom og virksomheder tillige med sager af selskabsretlig karakter.

Advokater, sekretærer, compliance- og sagscontrollere, fuldmægtige, studenter – alle er velkomne.

UNDERVISER:

Advokat Kristine Sorken er Compliance Specialist og har flere års erfaring med arbejdet inden for compliance, herunder hvidvaskreglerne og GDPR.

Kurset opfylder kravene for godkendelse som obligatorisk efteruddannelse, jfr. Retsplejelovens § 126, stk. 5 med 7 lektioner.