Som alternativ til at arbejde med ét regelsæt ad gangen, skaber vi en samlet kortlægning vi reglerne fra:

• GDPR.
• Hvidvaskloven.
• Advokatetiske regler.
• Whistleblowerreglerne.
• Klient- og sagsspecifikke regler som markedsmisbrugsforordningen og DAC6.

Denne tilgang giver mulighed for fx at udlede alle oplysningspligter og sletteregler. Derfra kan vi sikre at compliancearbejdsmetode virker hele vejen rundt.

På kursets første del stiller vi skarpt på kortlægningen af reglerne og hvordan de kan samles i kasser.

Kursets anden del har fokus på implementering, hvor vi ser på hvor og af hvem i advokatvirksomheden, opgaverne bedst løses. Vi tager afsæt i konkrete eksempler på tiltag, der understøtter implementering:

• Beslutning om roller og ansvar.
• Ledelsens opbakning.
• Projekt og samarbejde.
• Kontroller og rapportering.

Som 3. del binder vi complianceprogrammet sammen, hvor deltagerne får konkrete redskaber med på den videre vej:

• Kortlægning over reglerne.
• Tjekliste over de vigtigste dokumenter, der skal indgå i rammeværkerne.
• De vigtigste emner ud fra en risikobaseret tilgang.
• Projektplan.
• Hvordan retvisende data om sager og klienter er en nødvendighed.
• Sagsoprettelse.

Baggrund
Der kommer stadig flere regler. Vi ser ind i en markant ændring af reglerne i hvidvaskloven, som i omfang kommer til at vokse. I tillæg hertil kommer de øvrige regelsæt, der gælder for udøvelsen af advokatvirksomhed og her kommer det samlede complianceprogram til at spille en rolle.

På kurset forsøger vi at skabe rammen om complianceprogrammet som helhed. Målet er at udstyre deltagerne med konkret overblik og redskaber.

MÅLGRUPPE:

Kursus for alle, der arbejder med eller har ansvaret for compliance i en advokatvirksomhed. Advokater, partnere, sekretærer, compliance- og sagscontrollere, fuldmægtige, studenter – alle er velkomne.

UNDERVISER:

Advokat Kristine Sorken er Compliance Specialist og har flere års erfaring med arbejdet inden for compliance, herunder hvidvaskreglerne og GDPR.

Kurset opfylder kravene for godkendelse som obligatorisk efteruddannelse, jfr. Retsplejelovens § 126, stk. 5 med 7 lektioner.