Som alternativ til at arbejde med ét regelsæt ad gangen, skaber vi en samlet kortlægning vi reglerne fra:

• GDPR.
• Hvidvaskloven.
• Advokatetiske regler.
• Whistleblowerreglerne.
• Klient- og sagsspecifikke regler som markedsmisbrugsforordningen og DAC6.

Denne tilgang giver mulighed for at etablere et temabaseret program ud fra risikostyring, oplysningspligter og sletteregler. Sådanne regler findes nemlig i alle lovgivningerne og derfor er en samlet implementering en fordel.

Kursets første del handler om reglerne.

Kursets anden del har fokus på praktikken og hvordan reglerne skal leve i virksomheden. Til denne del har vi besøg af en gæsteunderviser fra Sjeni, som har flere års erfaring med sagsoprettelse og implementering af regler i en advokatvirksomhed.

Til sidst binder vi reglerne sammen i et complianceprogram, hvor deltagerne får konkrete redskaber med på den videre vej:

• Kortlægning af reglerne og temaer.
• Tjeklister over dokumentationskrav fra alle regelsættene.
• De vigtigste emner ud fra en risikobaseret tilgang.
• Projektplan.
• Hvordan retvisende data om sager og klienter er en nødvendighed.
• Sagsoprettelse.

Baggrund
Der kommer stadig flere regler. Vi ser ind i en markant ændring af reglerne i hvidvaskloven, som i omfang kommer til at vokse. I tillæg hertil kommer de øvrige regelsæt, der gælder for udøvelsen af advokatvirksomhed og her kommer det samlede complianceprogram til at spille en rolle.

På kurset forsøger vi at skabe rammen om complianceprogrammet som helhed. Målet er at udstyre deltagerne med konkrete overblik og redskaber.

Da et centralt målepunkt er afvikling af tilsyn, gennemgår vi konkret:

• Dataindsamling
• Kommunikation
• Roller og ansvar
• Afvikling af tilsynsbesøg
• Forskellige regler og temaer til tilsyn.

MÅLGRUPPE:

Kursus for alle, der arbejder i en advokatvirksomhed som har sager, der er omfattet af hvidvasklovens anvendelsesområde. Kerneområder er køb og salg af fast ejendom og virksomheder tillige med sager af selskabsretlig karakter.

Advokater, sekretærer, compliance- og sagscontrollere, fuldmægtige, studenter – alle er velkomne

UNDERVISER:

Advokat Kristine Sorken er Compliance Specialist og har flere års erfaring med arbejdet inden for compliance, herunder hvidvaskreglerne og GDPR.

Kurset opfylder kravene for godkendelse som obligatorisk efteruddannelse, jfr. Retsplejelovens § 126, stk. 5 med 7 lektioner.